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優易學 其他考試 綜合類 試題詳情

【試題詳情】

在自主權限內,()通過交易系統向交易室下達交易指令。

A、托管人

B、經紀人

C、基金公司

D、基金經理

本題相關專題: 交易室   托管人   經紀人  
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  • 以下屬于基金公司投資交易環節的是()。Ⅰ.基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令Ⅱ.交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性Ⅲ.交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅲ

  • 集中交易管理制度的實行以及中央交易室的設立,是為了保證(  )原則,實行統一交易、統一管理,確保各投資組合享有公平的交易執行機會。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.效率Ⅳ.透明

    A、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • 【單選題】(2020年真題)關于基金的交易制度,下列說法錯誤的是()。


    A、基金的交易實行集中交易管理制度B、基金管理人設有中央交易室,以保證公正、公平為原則,實行統一交易、統一管理C、基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易D、基金的投資指令進行交易執行前,不需要經過風險管理控制部門的審核
  • 在自主權限內,( )通過交易系統向交易室下達交易指令。

    • A基金經紀人

    • B基金經理

    • C交易員

    • D基金管理人

  • 集中交易管理制度是指將企業年金基金的投資決策過程和交易執行過程分開,年金基金的所有證券買賣活動都必須通過投資部門下設的中央交易室集中統一完成。()

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