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優易學 財經類 金融經濟 試題詳情

【試題詳情】信貸審查事項的內容包括()。
A.信貸資料完整性及調查工作與申報流程的合規性審查B.借款人主體資格及基本情況審查C.信貸業務政策符合性審查D.財務因素審查E.擔保審查

本題相關專題: 合規性   符合性   借款人   基本情況  
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  • 關于基金管理人的合規性風險,以下表述正確的是()
    Ⅰ、在具體風險事件中,合規風險可表現為操作風險、聲譽風險或道德風險
    Ⅱ、合規風險包括投資合規性風險、操作合規性風險、反洗錢合規性風險等獲取完整版真題P
    Ⅲ、不公平對待不同投資組合屬于投資合規性風險
    Ⅳ、對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規性風險管理的主要舉措之一
    AⅠ、Ⅳ
    BⅢ、Ⅳ
    CⅡ、Ⅲ
    DⅣ
  • 對國庫經收處業務的監督管理重點是:()。

    A、會計科目和賬戶的設臵、使用的合規性

    B、收納繳款人繳納稅費款項的及時性、準確性、合規性

    C、預算收入資金劃轉國庫的及時性、準確性、合規性

    D、國庫存款計息業務辦量的合規性

    E、預算收入過渡賬戶開設的合規性

  • 合規風險的主要種類包括( )。
    Ⅰ.管理合規性風險
    Ⅱ.投資合規性風險
    Ⅲ.銷售合規性風險
    Ⅳ.反洗錢合規性風險
    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • [單選]關于職業健康安全與環境管理體系合規性評價的說法,正確的是(  )。
    A.合規性評價是最高管理者對管理體系的系統評價
    B.合規性評價是管理體系自我保證和自我監督的一種機制
    C.合規性評價是管理體系接受政府監督的一種機制
    D.合規性評價是對相關法律的執行情況進行評價
  • 基金管理人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規風險中的()。

    A、投資合規性風險

    B、銷售合規性風險

    C、信息披露合規性風險

    D、反洗錢合規性風險

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